5.3 组织的岗位、职责和权限

最高管理者应确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。最高管理者应分配职责和权限，以：

a）确保质量管理体系符合本标准的要求；

b）确保各过程获得其预期输出；

c）报告质量管理体系的绩效以及改进机会（见 10.1），特别是向最高

管理者报告；

d）确保在整个组织中推动以顾客为关注焦点；

e 确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性；

f） 确定各级、各部门、各岗位质量职责，建立并实施质量责任追究与激励制度；

g）确保在最高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作。

1、组织内部的岗位设置、职责和权限的分配是体系策划的一项重要内容， 也是质量管理体系有效运行的组织保证。本条款的意图是要求最高管理者对组织内部的机构和岗位设置、职责和权限分配作出明确规定，并确保相关岗位的人员了解对其所分派的工作，以及所赋予的工作权限。

2、通过组织机构的设置，并对相应岗位的职责和权限作出规定，以达成以下目的：

1） 确保质量管理体系符合本标准的要求；为了符合本标准的要求，应设置适宜的组织机构，分派适宜的岗位，赋予其相关的职责和权限，以确保体系的正常运行。

2） 确保各过程获得其预期输出；对于构成体系的所有过程，均应明确过程的所有者，赋予其对过程所拥有的职责和权限，按照策划的过程准则实施， 确保过程获得其预期结果。

3） 报告质量管理体系的绩效以及改进机会，特别是向最高管理者报告。相关部门和人员应知晓组织质量管理体系运行的现状和改进的可能性，应通过各种途径向最高管理者报告质量管理体系的业绩情况，通过分析质量管理体系的绩效和其他相关情况，向最高管理者提出改进的建议和方案。与 GJB9001B 标准不同的是，报告体系绩效状况的职责不再是原标准中所要求设立的“管理者代表”的职责，而是应按分配的职责和权限进行报告。

4） 确保在整个组织中推动以顾客为关注焦点；以顾客为关注焦点不应仅仅要求最高管理者有这样的意识，也不能仅仅停留在口头上，而应把这项要求具体落实到各级部门、各个岗位的工作职责当中，要求要落地。

5） 确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性；当对质量管理体系策划和实施变更时，最高管理者应确保对质量管理体系任何变更的策划和实施进行管理，确保体系各过程正常运行，保证质量管理体系作为一个有机整

体的系统性和完整性，使质量管理体系在变更中和变更后都能持续有效。应关注策划和实施变更导致的风险，包括变更可能带来的与现有正在运行中的过程活动的冲突，以及必要的应急措施。

6） 确定各级、各部门、各岗位质量职责，建立并实施质量责任追究与激励制度；在规定各部门、各岗位的职责、权限时，尤其需要明确和强调其与质量有关的职责，做到业务谁主管、质量谁负责、责任谁承担。应制定质量奖惩管理制度，按照规定实施奖惩。质量责任追究与激励制度作为成文信息应予以保持。

7） 确保在最高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作。不再出现“ 管理者代表”这一特定角色，其意图是最高管理者对体系有效性的责任不能 被代表（由他人承担），但可以由一名分管领导来分担体系的具体管理工作。

【实施要点】

1. 组织应采用过程方法，识别并确定质量管理体系所需的过程，确定负责这些过程的责任者，以实现过程的预期输出。在质量管理体系文件中规定组织内各部门及相关岗位的职责和权限及其之间的接口关系；岗位的职责和权限的划分应适合于组织的管理方式，适合于过程、产品和服务的性质和特点，对于过程复杂、规模较大的组织，可能会有某一岗位由多人承担的情况。反之，在较小型组织或过程较为简单的组织，可能会有一人担当多种岗位的情况。无论如何规定，都应明确质量责任，建立并实施质量责任追究与奖惩制度。

2. 应对确保在整个组织推动以顾客为关注焦点做出安排。对顾客需求和期望的信息和数据，应可方便上传、访问和获得，进行分析其中的风险和机遇， 将相应的改进措施落实到质量管理体系的相关过程之中。

3. 在质量管理体系发生变更时，应对如何保持组织质量管理体系的完整性进行策划，以保持组织质量管理体系的完整性和有效运行。

4. 最高管理者可在最高管理层中指定一名成员，负责组织的质量管理体系工作，包括所需过程的建立、实施、保持和改进，包括报告质量管理体系的绩效和改进的建议。

5、应关注岗位的职责和权限的定义既包括管理层，也包括执行层。其定义应适合于确保各过程预期输出的目的，还应在分配职责时是否授予人员与其岗位相适应的权限，建立质量责任追究制度，确保按规定要求交付预期输出。

【审核关注】

1、组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解的证据；

2、确定的质量管理体系相关过程是否得到分配，职责分配是否交叉重复；

3、分配的职责和权限是否符合标准 a）-g）的要求；

4、建立并实施质量责任追究与激励制度的证据。