本章是关于组织的最高管理者对于质量管理体系有效性的职责和作用的具体要求。内容包括：领导作用和承诺，方针，组织的岗位、职责和权限。目的是通过明确最高管理者对质量管理体系的领导责任，和为确保质量管理体系有效性应发挥的领导作用，确保质量管理体系的有效性；通过制定质量方针和确定组织的岗位、职责和权限，确保组织的质量管理体系与组织战略方向保持一致，支持和实现质量管理体系的预期目标。

领导作用是组织质量管理体系获得成功的关键。通过本章的实施，确定最高管理者对质量管理体系的责任和要求，切实以顾客为关注焦点，基于组织战略制定并实施组织的质量方针，确保组织的岗位、职责和权限得到分配、沟通和理解，以确保质量管理体系有效运行并获得预期结果，实现组织的质量目标。

一、领导作用和承诺。

（一）总则

【标准要求】

f） 积极参与、指导和支持他们为质量管理体系的有效性做出贡献；

g） 推 动 改 进 ； j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用； k）确保组织内质量部门独立行使职权； l）对最终产品和服务质量负责； m）确保顾客能够及时获得产品和服务质量问题的信息； n）建立诚信管理制度，确保组织的质量诚信。

注 1：本标准使用的“业务”一词可广义地理解为涉及组织存在目的的核心活动，无

论是公有、私有、营利或非营利组织。

注 2：本标准最高管理者是指组织的最高行政领导，在组织内有授权和提供资源的权力，如董事长、总经理、厂长、所长等。

注 3：质量部门通常是指组织内从事质量管理、设备校准或检定、产品检验（试验） 与验收（验证）的职能部门。

【理解要点】

1、本条款的意图是明确最高管理者在推动建立、实施、保持和改进质量管理体系方面所承担的重要责任和所起的关键性作用，为体系的有效运行提供坚强的组织保障。“领导作用”是 GJB9001C 标准七项原则之一。承诺是一种保证，是必须承担的责任。最高管理者是在质量管理体系内起到决策作用的并在组织内具有授权和提供资源的权力的人。标准对领导作用的要求具体明确， 强调了最高管理者应重视过程方法及关注质量管理体系的有效性。

2、最高管理者对体系的领导作用体现在 14 个方面，应通过这 14 个方面作用的发挥来证实其对有效实施质量管理体系的承诺。

（1） 对质量管理体系的有效性负责。体系是否有效，最高管理者负有最终的责任，没有任何推脱的余地；在 GJB9001B 标准中，仅仅提到最高管理者对产品质量负责，在 GJB9001C 标准中，强调了最高管理者不仅要对产品质量负责，还要对体系运行的有效性负责，也就是明确了最高管理者的双重责任， 既要抓产品的实物质量，也要抓体系运行的有效性。GJB9001C 标准取消了对管理者代表的硬性要求，其意图也是强调，最高管理者对体系有效性的责任不可取代。

（2） 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；质量方针和质量目标必须适应于所处的环境，必须服务于组织的战略；脱离于环境的方针、目标是没有意义的。

（3） 确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；把杜绝两张皮现象的责任明确落到最高管理者头上；在体系运行过程中，存在两张皮现象，至少是领导默许的，甚至在某些情况下是领导鼓励的。这也是针对标准实施多年存在的顽疾开出的药方，不能再让那些为了获得一张证书而拼凑出游离于组织实际运作之外的质量管理体系再继续下去了。应把体系要求融入到组织的实际业务流程中，通过贯彻标准要求，以更好地满足业务需求，达到所需的结果。

（4） 促进使用过程方法和基于风险的思维；过程方法、PDCA 循环和基于风险的思维，是新版建立体系的一个基本工作思路，任何一个过程，都应该用这样的一个思路进行；从最高管理者开始，就要带头推动按照这样的思路进行。

（5） 确保质量管理体系所需的资源是可获得的；最高管理者应为确保质量管理体系的有效运行提供必要的人员、设施、设备、环境、信息等资源。

（6） 沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；相比于GJB9001B 标准“向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性”，要求更加全面；满足顾客要求、法规要求是底线、是基本的，除此之外，还要满足体系的其它要求，尤其是与本职工作相关的要求；可以把日常的工作要求提升到满足体系要求、增强顾客满意的的重要性的高度。

（7） 确保质量管理体系实现其预期结果；体系运行的有效性是确保过程得到有效实施，程序得到有效执行，最终的目的是确保组织目标的实现，以更好地满足顾客的需要，为顾客提供更好的产品。

（8） 促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性做出贡献；作为领导者，有责任在组织内部营造一个良好的积极向上的氛围，使得员工能够全身心地积极投入到体系建设中；要肯定员工的付出，奖励所取得的成果。

（9） 推动改进；最高管理者应从决策层面，确定改进目标，制定改进计划，积极推动改进；要使改进自上而下推动，注重改进的总体策划、顶层设计。

（10） 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用；最高管理者不仅要自己身体力行，还要带动其他管理者投身体系，发挥作用；要把重视体系要求变为整个领导班子的集体行为，光是最高管理者一个人重视是远远不够的， 要起到班长的作用，带领班子成员一道为体系建设做贡献。

（11） 确保组织内质量部门独立行使职权；质量部门（（质量管理、测量设备校准或检定、产品检验（试验）与验收（验证）的职能部门））应作为独立机构存在，应不受进度、经费、行政等因素的干扰，独立自主的作出判断和决定，作为最高管理者应全力支持质量部门的工作，给予必要的政策倾斜，使他们有足够的能力和动力做好质量管控工作。

（12） 对最终产品和服务质量负责；明确军工产品最终质量的好坏，由最高管理者负责。

（13） 确保顾客能够及时获得产品和服务质量问题的信息；这包括两个方面：有问题时主动向顾客汇报；顾客有问讯时如实向顾客反馈。军工产品出现质量问题，顾客或顾客代表应第一时间知晓，对其不能有任何隐瞒。

（14） 建立诚信管理制度，确保组织的质量诚信；要求最高管理者从制度层面来倡导诚实守信的文化，杜绝弄虚作假、以次充好、以假乱真；不仅对外部顾客要诚信，在组织内部的各个部门、各道工序、各个岗位之间也要诚信， 以避免问题的扩大和蔓延，小问题累积成大问题；另外，组织与供方之间，也要讲诚信，避免问题从外部引入。

【实施要点】

建立适合于组织战略发展方向的质量管理体系应是最高管理者的承诺和责任，最高管理者应确保质量管理体系的设计适合于组织实现产品和服务的预期输出。最高管理者在质量管理体系的策划和运行过程中，践行其承诺，体现其作用。包括： 1．制定质量方针和质量目标；不能忽视质量方针落实，一般来说，组织

的方针并不容易落实，可能经常出现偏离，因此才有持续改进的要求。偏离质量方针是导致重大质量问题的原因之一，组织会因为政策改变、时间进度或价格等因素放弃质量方针。

2. 质量管理体系的建立应体现过程方法的运用和基于风险的思维；

3. 为质量管理提供必要的资源和条件，建立良好的环境和机制，为员工提供必要的知识与技能方面的指导和帮助，激励员工为质量管理体系有效性做出贡献，促进全员积极参与实现质量目标和持续改进；

4. 确保组织内的岗位、职责和权限得到规定，鼓励支持组织内相关部门领导在其管辖的职责范围内开展质量管理体系的有效活动，充分发挥领导作用， 对质量管理体系的有效性和最终产品和服务的质量负责。

5. 建立沟通和评价机制，提高员工的质量意识和质量管理体系绩效，确保质量管理体系的充分性、适宜性和有效性；

6. 将质量管理体系融入组织的业务过程，确保有效和高效地实现预期的业务结果，并具有自我改进能力，防止“两张皮”。

7. 确保组织内质量管理部门独立开展工作。最高管理者对最终产品和服务质量负责，确保顾客能够及时获得产品和服务质量问题的信息，在组织内建立诚信管理制度，作为成文信息予以保持。

【审核关注】

1、审核时应关注是否落实标准要求。最高管理者是否明确并承诺对质量管理体系的有效性负责；关注最高管理者对组织的环境及其风险的认识；资源配置的适宜性和充分性，是否满足当前及可预期的未来的需求；质量方针和质量目标的适宜性及实现情况；质量管理体系与业务过程融合程度及其适宜性和有效性；领导层及各部门的职责规定是否清楚；质量管理体系的沟通机制和监督及评价机制运行的有效性；质量管理部门是否能独立开展工作；诚信管理及持续改进机制的运行情况等。可结合本标准的相关条款检查其承诺实现是否符合本条款的要求。

2、收集证据时，审核员必须牢记本章要求，在蛛丝马迹、点点滴滴中搜集证

据。可以通过领导层座谈、文件审核和过程审核等方式等寻找证据。该条款的落实证据必须有，可以是文字的，也可以是口头的。一般不单独确定为过程，可以融入其他过程中，但审核策划应保证证据可以获得且完整，这是审核员的能力。